如GETEMD的合作中車青島四方的埃及齋 |
| 發(fā)布者：無錫市寶錦鋼鐵有限公司 發(fā)布時間：2021-12-30 01:10:51 點擊次數(shù)：78 關閉 |
威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 1 2020 克萊特NEEQ：831689 威�？巳R特菲爾風機股份（Weihai Creditfan Ventilator co., Ltd.） 年度報告威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 2 年度大事記對海上風電空冷器、水冷系統(tǒng)、散熱空調(diào)不斷創(chuàng)新，為海上風電5MW至12MW的發(fā)電機、機艙、變流器、塔筒批量提供耐腐蝕、高效率、低噪音、便維護的冷卻散熱系統(tǒng)。 自主研發(fā)的WFS超低噪葉輪，可降低風機噪音5~15dB（A），產(chǎn)品通過了美國CTI測試認證，達到GB/T 7190.1-2018的一級噪聲要求。 為GE研發(fā)的TM2500 HES移動式航改燃氣輪機發(fā)電機用通風機，產(chǎn)品可分別在50Hz或60Hz工況下運行，能適應-40度到60度運行環(huán)境，通過了CE/ATEX防爆認證。 2020年10月10日，用于申報《民用核安全設設計和制造許可證》的兩款核級風機模擬件通過了電科院的抗震實驗驗證。 2020年1月9日，依托的烏克蘭工程院院士RADIONOVOLEKSANDR組建的院士團隊，通過了山東省院士工作站案。 在轉(zhuǎn)型升級過程中，堅持“綠色、安全、環(huán)保、低碳、清潔、低排”的發(fā)展理念，大力推進“綠色制造體系”建設。 為GEPOWER 7H02發(fā)電機項目研發(fā)的TJL1000-2通風系統(tǒng)獲得國內(nèi)首張IECEx非電器類防爆認證證書;同時防爆類產(chǎn)品獲得防爆CCC認證證書。 2020年12月7日，研發(fā)的“高效、低噪、高可靠性大型軸流風機葉輪關鍵技術研發(fā)及產(chǎn)業(yè)”項目被評為2020年度山東省科學技術三等獎。 負責人盛軍嶺、主管會計工作負責人鄭美娟及會計機構負責人（會計主管人員）鄭美娟保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 本年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述，不構成對投資者的實質(zhì)承諾，投資者及相關人士均應對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。 事項是或否是否存在控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員對年度報告內(nèi)容存在異議或無法保證其真實、準確、完整□是√否 是否存在未出席董事會審議年度報告的董事□是√否 是否存在未按要求披露的事項√是□否 1、未按要求披露的事項及原因主營業(yè)務為“從事通風機（包含防火排煙風機）、除塵器、冷卻單元等通風與空氣處理系統(tǒng)裝及配件的設計開發(fā)、生產(chǎn)、銷售，以及相關產(chǎn)品的檢修和服務”，雖相關領域基本都需要相關資質(zhì)，仍存在競爭激勵的情況。 于2015年1月掛牌，主要客戶及毛利率、主要供應商等信息公開披露以來，出現(xiàn)了同行業(yè)惡意競爭情況，業(yè)務開展受到了一定不利的影響；有保密資格。 為盡可能地保守商業(yè)機密，盡量減少不正當競爭，限度地保護利益和股東利益，在披露2020年年度報告時豁免披露主要客戶、主要供應商的具體名稱。 【重大風險提示表】 重大風險事項名稱重大風險事項簡要描述宏觀經(jīng)濟增速放緩引致客戶需求減少、經(jīng)營業(yè)績下降的風險風機是為相關行業(yè)提供氣體動力的重要工藝設，的產(chǎn)品應用領域涉及《中國制造2025》中的先進軌道交通、海洋工程裝及高技術船舶、電力裝（核電裝、燃氣輪機、分布式能源之航改發(fā)動機、風電、大型火電站通風裝）、農(nóng)業(yè)機械（冷凍冷鏈制冷風機）等多個重大領域，相關領域受國內(nèi)外宏觀形威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 5 勢變化影響較大，下游客戶對項目實施進度的不確定性引致客戶發(fā)生需求減少的變動，從而會相應的導致業(yè)績發(fā)生下滑的波動。 產(chǎn)品質(zhì)量風險的產(chǎn)品主要應用于上述領域的高端裝，對安全可靠性、噪聲、效率等品質(zhì)要求更高，風險因素也更高，一旦發(fā)生故障，將引起重要裝過熱燒損，甚至引發(fā)事故，會給造成較大的經(jīng)濟損失和社會不良影響；該類產(chǎn)品質(zhì)保期較長且需要庫存品件，相對質(zhì)量成本和質(zhì)量風險較高。 原材料價格波動風險生產(chǎn)經(jīng)營所需的主要原材料為電機、板材、型材等,如果上游供應商的供求狀況發(fā)生重大變化、價格有異常波動,將會直接影響的生產(chǎn)成本和盈利水平。 市場競爭的風險定位于中、高端風機產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，在特殊專用領域如軌道交通車輛牽引、風電、燃氣輪機等軌道交通、海洋工程和高技術船舶、能源等領域的通風與空氣處理設系統(tǒng)，由于其對風機產(chǎn)品具有特殊要求（如：高效、輕便、低噪音低成本和高可靠性），具有較高的技術門檻，需要通過各種審核、驗證才能獲得相關資質(zhì)。 通過大量研發(fā)投入取得相關資質(zhì)后，獲得發(fā)展機遇的同時，面臨著與國內(nèi)外知名同行業(yè)企業(yè)的競爭風險。 壞賬的風險業(yè)務領域中的核電、風電、高技術船舶領域的通風設產(chǎn)品，除了可靠性等技術性能要求很高、質(zhì)保期較長以外,受宏觀政策調(diào)控和國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢影響波動較大，存在客戶項目延期、停單、棄單的風險，訂單的增長也伴隨存在增大壞賬的風險。 對重大客戶依賴的風險報告期內(nèi)，營業(yè)收入中軌道交通領域通風設產(chǎn)品的占比，為35.55%，較上年同期40.50%降低了4.95個百分點，該領域的主要客戶中為中國中車旗下的車輛制造。 威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 6 本期重大風險是否發(fā)生重大變化：本期重大風險未發(fā)生重大變化是否存在被調(diào)出創(chuàng)新層的風險□是√否 釋義釋義項目 釋義、本、克萊特股份、克萊特指威�？巳R特菲爾風機股份克萊特集團指威�？巳R特集團，為的控股股東全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任西南證券指西南證券股份主辦券商、西南證券指西南證券股份報告期內(nèi)、本報告期指2020年1月1日至2020年12月31日股東大會指威�？巳R特菲爾風機股份股東大會董事會指威海克萊特菲爾風機股份董事會監(jiān)事會指威�？巳R特菲爾風機股份監(jiān)事會三會指股東大會、董事會、監(jiān)事會高級管理人員指本總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書董監(jiān)高指本的董事、監(jiān)事、高級管理人員章程指威�？巳R特菲爾風機股份章程及其修正案三會議事規(guī)則指《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》 “十四五”規(guī)劃指中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 7 第二節(jié)概況一、基本信息中文全稱威�？巳R特菲爾風機股份英文名稱及縮寫Weihai Creditfan Ventilator co., Ltd. 證券簡稱克萊特證券代碼831689 法定代表人盛軍嶺二、聯(lián)系方式董事會秘書姓名張開芳是否具全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會秘書任職資格是聯(lián)系地址山東省威海火炬高技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)初村鎮(zhèn)興山路111號電話 傳真 電子郵箱網(wǎng)址 辦公地址山東省威�；鹁娓呒夹g產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)初村鎮(zhèn)興山路111號郵政編碼264210 指定信息披露平臺的網(wǎng)址 年度報告置地山東省威�；鹁娓呒夹g產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)初村鎮(zhèn)興山路111號董事會秘書辦公室三、企業(yè)信息股票交易場所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成立時間2001年9月19日掛牌時間2015年1月19日分層情況創(chuàng)新層行業(yè)（掛牌管理型行業(yè)分類）制造業(yè)-通用設制造業(yè)-烘爐、風機、衡器、包裝等設制造-風機、風扇制造（C3462） 主要產(chǎn)品與服務項目軌道交通風機、冷卻塔和空冷器風扇、制冷風機、海洋工程裝和高技術船舶風機、能源通風冷卻設、特種工業(yè)通風機、冷卻單元等通風與空氣處理系統(tǒng)裝及其配件的設計研發(fā)、生產(chǎn)、銷售，及相關產(chǎn)品的檢修和服務。 普通股股票交易方式□連續(xù)競價交易√集合競價交易□做市交易 普通股總股本（股） 60,,000 優(yōu)先股總股本（股） - 威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 8 控股股東威�？巳R特集團實際控制人及其一致行動人實際控制人為（盛才良、盛軍嶺、王盛旭、王新），無一致行動人四、注冊情況項目內(nèi)容報告期內(nèi)是否變更統(tǒng)一社會信用代碼753否注冊地址山東省威�；鹁娓呒夹g產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)初村鎮(zhèn)興山路111號、山海路80號否注冊資本60,,000否五、中介機構主辦券商（報告期內(nèi)）中泰證券主辦券商辦公地址山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號報告期內(nèi)主辦券商是否發(fā)生變化否主辦券商（報告披露日）西南證券會計師事務所大華會計師事務所（特殊普通合伙） 簽字注冊會計師姓名及連續(xù)簽字年限劉學生劉曉飛4年1年會計師事務所辦公地址北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號院7號樓六、自愿披露□適用√不適用 七、報告期后更新情況√適用□不適用 經(jīng)2020年12月31日第三屆董事會第九次會議、2021年1月21日2021年次臨時股東大會審議通過《關于與西南證券股份簽署持續(xù)督導協(xié)議的議案》等議案：鑒于的戰(zhàn)略發(fā)展需要，擬與西南證券股份（以下簡稱“西南證券”）簽署持續(xù)督導協(xié)議，約定協(xié)議生效日為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具無異議函之日。 自協(xié)議生效之日起，由西南證券擔任的承接主辦券商并履行的持續(xù)督導義務。 2021年2月3日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任出具了《關于對主辦券商和掛牌協(xié)商一致解除持續(xù)督導協(xié)議無異議的函》，自2021年2月3日起，各方協(xié)議生效，由西南證券擔任的主辦券商并履行持續(xù)督導義務。 多年被認定為高新技術企業(yè)，是國內(nèi)通過ISO/TS22163:2017（IRIS體系）、AAR體系國際鐵路標準認證及CRCC認證的風機制造企業(yè)，現(xiàn)已形成機車、高鐵動車組和地鐵用風機系列化產(chǎn)品，是原鐵道部認定的機車用、動車組用十大關鍵系統(tǒng)的風機配套供應商，是原鐵道部牽引電機冷卻風機部頒標準編寫單位；設計、制造的動車組三大牽引系統(tǒng)、變流器系統(tǒng)的通風機，在160公里到380公里動車組上取得了新造和檢修供應商資質(zhì)；已在內(nèi)燃機車、電力機車、高鐵、動車、地鐵、城際車等諸多車型提供了超10萬臺的產(chǎn)品在線運行。 還通過了中國CCS和歐洲ATEX、法國BV、美國ABS、歐洲D(zhuǎn)NV·GL（DNV與GL合并）等國際船級社的認證，通過了職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系、質(zhì)量管理體系、EN15085焊接管理體系等體系認證。 2021年4月7日，國家核安全局下發(fā)了“國核安發(fā)【2021】70號”文件，為頒發(fā)了《民用核安全設設計許可證》和《民用核安全設制造許可證》。 技術開發(fā)部門被認定為威海市工程技術研究中心、威海市工程實驗室、威海市市級工業(yè)設計中心、山東省企業(yè)技術中心，鋼板零割計算測試中心通過了CNAS認定；設有院士工作站，是山東省博士后創(chuàng)新實踐基地。 研發(fā)采用專業(yè)的有限元分析軟件對產(chǎn)品的結構參數(shù)、結構強度、葉輪疲勞強度等進行演算和分析，并對風機實際使用過程中的潛在失效模式進行預先識別，通過研發(fā)設計進行原因消除，從根本上提高了產(chǎn)品的可靠性、安全性及使用壽命，同時，通過加強與國內(nèi)外知名科研院校、設計機構合作，如清華大學、西南交通大學、哈爾濱工業(yè)大學、南京航天航空大學、濟南大學等，充分利用豐富的設計資源，對產(chǎn)品可靠性、安全性及節(jié)能方面進行優(yōu)化設計。 同時在參與國家重大項目的配套設研發(fā)中，吸取國內(nèi)外同行先進的研發(fā)理念與技術，結合二十余年的研發(fā)經(jīng)驗，形成本獨特的風機研發(fā)技術，的產(chǎn)品和解決方案以高可靠性、高效率、低噪音和輕量化為核心競爭力。 自成立以來就以中高端市場為目標，通過為中高端市場客戶提供設配套風機定制化服務，塑威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 13 造品牌的差異化競爭優(yōu)勢。 憑借過硬的技術，制定了以中高端市場客戶為重點的直接配套銷售模式，主攻行業(yè)龍頭企業(yè)，搶占行業(yè)制高點，深入挖掘大客戶需求，強化戰(zhàn)略合作關系。 的收入來源主要來自軌道交通風機、冷卻塔和空冷器風扇、制冷風機、海洋工程和高技術船舶風機、能源通風冷卻設等通風設及配件的銷售和服務。 報告期內(nèi)，的商業(yè)模式未發(fā)生重大變化，趨于更加穩(wěn)固與優(yōu)化，更利于高質(zhì)量發(fā)展。 報告期內(nèi)變化情況：事項是或否所處行業(yè)是否發(fā)生變化□是√否 主營業(yè)務是否發(fā)生變化□是√否 主要產(chǎn)品或服務是否發(fā)生變化□是√否 客戶類型是否發(fā)生變化□是√否 關鍵資源是否發(fā)生變化□是√否 銷售渠道是否發(fā)生變化□是√否 收入來源是否發(fā)生變化□是√否 商業(yè)模式是否發(fā)生變化□是√否 二、經(jīng)營情況回顧(一)經(jīng)營計劃報告期內(nèi),主營業(yè)務未發(fā)生變化，主要是設計開發(fā)、生產(chǎn)銷售軌道交通風機、冷卻塔和空冷器風扇、海洋工程和高技術船舶風機、能源通風冷卻設、制冷風機、特種工業(yè)通風機等通風與空氣處理系統(tǒng)裝及其配件。 1、報告期內(nèi)收入及利潤情況說明： 本報告期實現(xiàn)營業(yè)收入284,919,652.08元，較上年255,279,905.18元增長11.61%，營業(yè)收入的增長主要是由于能源通風冷卻設、制冷設領域風機訂單增加所致；產(chǎn)品毛利率31.57%，較上年同期35.51%低了3.94個百分點，主要是因為于2020年1月1日起首次執(zhí)行新收入準則后發(fā)生的對應產(chǎn)品銷售合同發(fā)生的運輸費用計入營業(yè)成本所影響；實現(xiàn)凈利潤25,394,750.06元，較上年同期增長了15.38%；扣非凈利潤25,693,864.17元，較上年同期增長了16.42%，主要是由于營業(yè)收入增長引致的影響。 2、報告期內(nèi)現(xiàn)金流量情況說明：報告期內(nèi)，經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額24,417,096.37元，較去年同期增加了20,679,730.57元，主威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 14 要是報告期末集中收回了前幾大客戶的應收賬款所致。 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-15,383,847.84元，去年同期-7,386,730.57元，主要是報告期生產(chǎn)設、環(huán)保設投資增加所致。 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-9,460,285.19元，上年同期-14,579,356.41元，主要是2020年增加貸款所致。 3、報告期內(nèi)資產(chǎn)情況說明：報告期末，總資產(chǎn)較本期期初增長8.43%，主要是以下原因引致：報告期內(nèi)經(jīng)營情況向好，收入出現(xiàn)較大上升，受到收入上升的影響，的應收款項增加，因此總資產(chǎn)增加。 (二)行業(yè)情況以“高端裝協(xié)同創(chuàng)新、通風方案國家”為經(jīng)營理念，聚焦軌道交通裝、新能源裝散熱通風解決方案、海洋工程裝及高技術船舶、民用建筑/電站/石化工程空氣和水處理、冷凍冷鏈/食品機械/工業(yè)制冷等領域，產(chǎn)品以高可靠性、高效率、低噪音和輕量化為核心競爭力，在大部分領域的細分市場達到較先進水平，被評為工信部批專精特新“小巨人”企業(yè)，山東省高端裝制造業(yè)領軍（培育）企業(yè)。 隨著與中國中車、GE、龐巴迪、西門子、阿爾斯通、凱洛文（原“基伊�！保�、SPX（斯必克）、BAC、斯頻德、冰輪環(huán)境、中船、中集等國內(nèi)外知名企業(yè)的長期合作，在上述裝領域贏得了市場較好的美譽度。 “十四五規(guī)劃綱要”指出，推進制造業(yè)補鏈強鏈，強化資源、技術、裝支撐，加強國際產(chǎn)業(yè)安全合作，推動產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈多元化。 立足產(chǎn)業(yè)規(guī)模優(yōu)勢、配套優(yōu)勢和部分領域先發(fā)優(yōu)勢，鞏固提升高鐵、電力裝、新能源、船舶等領域全產(chǎn)業(yè)鏈競爭力，從符合未來產(chǎn)業(yè)變革方向的整機產(chǎn)品入手打造戰(zhàn)略性全局性產(chǎn)業(yè)鏈。 培育先進制造業(yè)集群，推動集成電路、航空航天、船舶與海洋工程裝、機器人、先進軌道交通裝、先進電力裝、工程機械、高端數(shù)控機床、醫(yī)藥及醫(yī)療設等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。 軌道交通裝領域：據(jù)統(tǒng)計，2015-2019年間我國城軌車輛數(shù)量從20142輛增長至40998輛，復合增長率19.44%。 預計2020年我國城軌車輛數(shù)量或?qū)⑦_到45245輛，到2021年有望超50000輛。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 15 中共中央、國務院2月24日印發(fā)《國家綜合立體交通網(wǎng)規(guī)劃綱要》稱，在未來15年（2021年～2035年），中國還將建設5.37萬公里的鐵路，其中高鐵3.21萬公里，平均年增長高速鐵路2140公里。 從更長一段時期看，中國高速動車組年增加數(shù)量，將較2013年~2020年度的每年增長約416組，年復合增長率約為21.49%的增速有所放緩，但仍將以每年200組以上的增速快速增加。 截止到2020年，中國動車組配置標準為9.87組/百公里，以此計算，未來15年，每年新造動車組需求在211組左右。 自中國高鐵國產(chǎn)化進程以來，在軌道交通裝牽引系統(tǒng)通風方案已歷經(jīng)設計開發(fā)、驗證、試運行、批量裝車、車輛長期運行、檢修，擁有充分的知識積累和實戰(zhàn)能力。 同時，跟著“中國高鐵”這張國家名片，已在軌道交通海外市場取得成效，如：GET、EMD的合作、中車青島四方的“埃及齋月十日城”項目。 新能源裝領域：隨著華龍一號全球首堆福清核電站5號機組于2021年1月30日正式投入商業(yè)運行，我國（數(shù)據(jù)中均不包含臺灣地區(qū)）在運核電機組數(shù)量達到49臺，總裝機容量5105.816萬千瓦，僅次于美國的94臺9655.3萬千瓦和法國的56臺6137萬千瓦，位居世界第三位。 我國在運在建核電機組分布在21個核電站，核電站分布在沿海的8個省份，分別是遼寧、山東、、浙江、福建、廣東、廣西、海南。 截至2020年12月31日,中國大陸運行核電機組共49臺，裝機容量約為5102萬千瓦。 “十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要中指出：安全穩(wěn)妥推動沿海核電建設，建設一批多能互補的清潔能源基地。 建成華龍一號、國和一號、高溫氣冷堆示范工程，積極有序推進沿海三代核電建設。 威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 16 推動模塊式小型堆、60萬千瓦級商用高溫氣冷堆、海上浮動式核動力平臺等先進堆型示范。 建設核電站中低放廢物處置場，建設乏燃料后處理；開展山東海陽等核能綜合利用示范。 根據(jù)中國核能工業(yè)協(xié)會《中國核能發(fā)展報告（2020）》顯示，到2025年在建3000萬千瓦；到2035年，在運和在建核電裝機容量合計將達到2億千瓦。 根據(jù)中國通用機械工業(yè)協(xié)會風機分會的相關數(shù)據(jù)，未來全球風電新增裝機容量將繼續(xù)保持穩(wěn)定增長，預計每年新增裝機容量都能達到50GW以上，其中中國市場至少能占42%-50%，全球排名前十的風電主機中，金風科技（第二）、遠景能源（第五）、明陽智能（第七）、國電聯(lián)合動力（第九名）、運達風電（第十名）均為中國企業(yè)。 以每個塔型為3MW計算，國內(nèi)每年新增的風塔大概在15000個以上，以每個塔風機售價2萬計算，風電風機每年新增超過3億的市場規(guī)模。 海上風電具有發(fā)電量高、單機裝機容量大、機組運行穩(wěn)定、適合大規(guī)模開發(fā)等優(yōu)點，成為全球電場建設的新趨勢，全球海上風電總裝機容量有望在2030年達到100GW，其中中國市場預計占40%左右，全球排名前十的海上風電企業(yè)，電氣（第三）、金風科技（第四）、遠景能源（第五）、明陽智能（第六）均為中國企業(yè)。 “十四五”規(guī)劃指出，加快發(fā)展非化石能源，堅持集中式和分布式并舉，大力提升風電、光伏發(fā)電規(guī)模，加快發(fā)展東中部分布式能源，有序發(fā)展海上風電……；建設項目……建設廣東、福建、浙江、、山東等海上風電基地。 “十四五”期間的風電年均新增裝機規(guī)模應該在3000～3500萬千瓦左右（含海上），其中海上風電裝機規(guī)模預計在2000萬千瓦左右。 山東省內(nèi)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃情況：《山東省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2018-2028年）》中顯示：核電—海陽核電基地，規(guī)劃建設AP1000機組6臺，裝機總規(guī)模750萬千瓦，分三期實施。 榮成石島灣核電基地，規(guī)劃建設高溫氣冷堆示范機組1臺，CAP1機組3臺和CAP1000機組3臺，總裝機規(guī)模800余萬千瓦。 海上浮式清潔能源綜合供給平臺，該平臺是以浮動平臺為載體綜合利用核能的清潔能源綜合供給裝置，每個平臺包含兩座ACP100S一體化核反應堆，可提供25萬千瓦/小時的電能或近1200噸/小時高壓飽和蒸汽，每年可替代燃煤70萬噸。 山東省《關于加快膠東經(jīng)濟圈一體化發(fā)展的指導意見》（魯政發(fā)〔2020〕2號）：提高能源協(xié)同保障水平。 山東省《關于下達2020年省重大項目名單的通知》（魯政字〔2020〕23號）：2020年省重大準項目名單——72.招遠核電一期項目；73.海陽核電3、4號機組項目。 招遠核電站擬采用華龍一號三代核電技術，規(guī)劃建設6臺百萬千萬壓水堆核電機組，并保留2臺擴建余地。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 17 海上風電—圍繞山東半島東部、北部沿海、海上風電帶，按照海上風電開發(fā)與海洋功能區(qū)劃、海岸線開發(fā)利用規(guī)劃、重點海域海洋環(huán)境保護規(guī)劃、沿岸經(jīng)濟建設、產(chǎn)業(yè)布局等統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的總體要求，開展海上風電規(guī)劃修編工作。 按照整體規(guī)劃、分步實施、集約節(jié)約原則，在試點示范的基礎上，適時啟動規(guī)模化開發(fā)建設。 已經(jīng)為中國大陸運行電站和在建電站提供了近千臺套核電應急柴油機發(fā)電機組通風機，已與中廣核、中核、國核建立了長期合作關系；與上述風電主機已展開協(xié)同合作，開發(fā)、量產(chǎn)了3.0MW～5.5MW/6.45MW/7MW/8MW風電發(fā)電機和機艙散熱系統(tǒng)的產(chǎn)品，為迎接山東省及全國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展做好準。 海洋工程裝和高技術船舶領域：根據(jù)荷蘭金融分析機構Dynaliners統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截止2018年1月1日，全球共有451艘10000TEU及以上在運營超大型集裝箱船，129艘手持訂單預計2020年前交付。 從全球船舶建造市場的訂單趨勢來看，大型集裝箱貨船因為其裝卸效率高、裝載噸位大、貨物減損低等優(yōu)勢，成為船舶制造市場快速增長的細分領域。 根據(jù)國際郵輪協(xié)會（CLIA）透露，2018年全球郵輪市場游客量達到2850萬人次，同比增長6.7%，其中亞洲市場高速發(fā)展，2016年以來亞洲地區(qū)的郵輪載客量較上年增長38%，占全球郵輪市場份額的9.2%。 2018年亞太地區(qū)客源量占全球郵輪市場份額達到15.1%，亞太地區(qū)正成為全球郵輪市場中發(fā)展?jié)摿Φ闹匾鍓K。 《關于促進旅游裝制造業(yè)發(fā)展的實施意見》中，也將“加快實現(xiàn)郵輪自主設計和建造”列為重點任務之一。 LNG船是一種特殊船只，它是專門運輸液化氣準的，因為液化氣需要在零下163度運輸，所以這種船具很高的科技水平和建造難度。 這是一種高技術、高難度、高附加值的“三高”船舶，被譽為造船業(yè)中“皇冠上的明珠”。 擁有國內(nèi)外各主要船級社的資質(zhì)認證，研發(fā)的高效低噪軸流離心式風機應用效果良好。 已與大連船舶重工、中船來福士、江南造船、中船重工、招商局重工、外高橋造船、中遠船務、海英荷普曼等船企建立了合作關系，已中標并持續(xù)供貨達飛船東22000TEU和155000TEU、馬士基船東15000TEU的風機產(chǎn)品，其他船類的通風系統(tǒng)產(chǎn)品也在順利進行中。 總之，雖然當前面臨錯綜復雜的國際形勢，堅守定位“高端裝”領域“協(xié)同創(chuàng)新”的初心，堅定在該領域提升發(fā)展的信心，在國家高端裝重大項目建設進程中貢獻力量，堅信強大祖國發(fā)展的前景和未來。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 19 2、應收票據(jù)和應收款項融資期末余額合計82,730,787.99元，相對于2019年期末余額增加32,343,467.15元，其他流動負債期末66,299,337.28元，相對于2019年期末增加54,554,813.54元，主要隨著電子銀行承兌匯票逐步推廣，因此收到的商業(yè)匯票增多所致。 逐漸加大將收到的銀行承兌匯票用于支付采購款的比例，部分銀行承兌匯票因信用等級相對較低而計入“其他流動負債”，導致其他流動負債上升。 3、在建工程期末余額1,634,951.48元，系報告期內(nèi)房維修未完工轉(zhuǎn)固所致。 4、短期借款期末較期初減少36.30%、主要是報告期內(nèi)償還了短期借款中的1500萬元。 5、其他非流動資產(chǎn)期末較期初增加46.71%，主要是因報告期增加預付噴漆線設款、催化燃燒項目、港華燃氣管道安裝預付款、折彎機預付款、焊接專機預付款、合同質(zhì)保金等所致。 7、預收款項期末余額為0，主要是系執(zhí)行新的會計準則，將已收或應收客戶對價而應向客戶轉(zhuǎn)讓商品的義務部分確認為合同負債。 8、應交稅費期末余額較期初增加了370.93%，主要是報告期末應交增值稅、所得稅較期初增加所致。 9、其他應付款余額較期初減少了49.30%，主要是報告期末食堂餐費等較期初減少所致。 10、遞延收益期末余額較期初增加了66.51%，主要是報告期內(nèi)收到的市級科技專項資金撥款用于購置了科技創(chuàng)新項目所需設款，按會計準則規(guī)定，與資產(chǎn)相關的政府補助確認為遞延收益。 11、其他流動資產(chǎn)期末較期初減少38.52%，主要是因報告期末預繳所得稅減少所致。 報告期末，鋼板零割資產(chǎn)負債率40.46%，除了因前述承兌匯票調(diào)整引致的資產(chǎn)、負債增加這一主要因素外，因日常經(jīng)營所需銀行借款較上年末增加；報告期流動比率1.97，應收款項和存貨資金占用較大。 資產(chǎn)質(zhì)量良好，負債對現(xiàn)金流影響可控，能夠滿足正常運營所需現(xiàn)金流。 �。�2）利潤：營業(yè)利潤2020年度較2019年度增加了7.05%，凈利潤2020年度比2019年度增加了15.38%，主要原因為銷售收入增加的影響。 �。�3）銷售費用2020年度比2019年度減少了29.29%，主要是于2020年1月1日起首次執(zhí)行新收入準則后發(fā)生的對應產(chǎn)品銷售合同發(fā)生的運輸費用計入營業(yè)成本所致。 �。�4）管理費用2020年度較2019年度減少了5.94%，主要是由于2020年度國家減免醫(yī)療保險，社保等減少；以及報告期未租賃房，租賃費減少。 �。�5）研發(fā)費用2020年度比2019年度增加了34.05%，主要是報告期內(nèi)新開發(fā)項目增加，加大研發(fā)投入及增加研發(fā)人員工資，聘請技術專業(yè)人才。 �。�6）財務費用2020年度比2019年度增加了59.75%，主要是報告期內(nèi)外幣匯率浮動，匯兌損益變動、商業(yè)匯票、云信的貼現(xiàn)利息，導致財務費用增加，另外2020年短期貸款額增加，利息支出增加所致。 �。�7）信用減值損失2020年度較2019年度增加了17.24%，主要是對已轉(zhuǎn)讓的未終止確認的商業(yè)承兌計提減值損失所致。 �。�8）資產(chǎn)減值損失2020年度比2019年度減少了82.92%，主要是2020年度存貨減少所致。 （9）其他收益2020年度比2019年度減少了65.98%，主要是報告期收到的政府補助減少。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 21 （10）資產(chǎn)處置收益2020年度比2019年度減少39.42%，為處置固定資產(chǎn)的利得，2020年處置固定資產(chǎn)的利得減少。 （11）營業(yè)外支出2020年度較2019年度減少了48.64%,主要是2019年發(fā)生臺風“利奇馬”報廢損失、鍋爐報廢損失以及向西南交通大學教育基金會機械工程院發(fā)展基金捐贈款100萬元等，2020年度未發(fā)生上述事項所致。 在值方面，投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額2020年度比2019年度增加了108.26%，主要是報告期生產(chǎn)設、環(huán)保設投資增加所致。 在值方面，籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額2020年度比2019年度減少了35.11%。 (四)投資狀況分析1、主要控股子、參股情況□適用√不適用 控制的結構化主體情況威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 23 □適用√不適用 2、合并財務報表的合并范圍內(nèi)是否包含私募基金管理人□是√否 (五)研發(fā)情況研發(fā)支出情況：項目本期金額/比例上期金額/比例研發(fā)支出金額14,181,666.7710,579,332.58 研發(fā)支出占營業(yè)收入的比例4.98% 4.14% 研發(fā)支出中資本化的比例- - 研發(fā)人員情況：教育程度期初人數(shù)期末人數(shù)博士00 碩士98 本科以下8183 研發(fā)人員總計9091 研發(fā)人員占員工總量的比例24.19% 22.86% 專利情況：項目本期數(shù)量上期數(shù)量擁有的專利數(shù)量5755 擁有的發(fā)明專利數(shù)量55 研發(fā)項目情況：報告期內(nèi)技術中心研發(fā)了三菱項目TJX276-1冷卻箱體、埃及項目TJX090-1變流器濾沙系統(tǒng)、5GDY112E1主發(fā)通風機、地鐵變流器風機、350km標動變流器風機、無蝸殼離心風機CL100-1、9H02MLI-1643AgiosNikolaos罩殼風機、6.45MW/7MW/8MW（海上）發(fā)電機水空冷卻系統(tǒng)、發(fā)電機冷卻系統(tǒng)升級、大型工業(yè)塔及電站空冷風機、高鐵牽引系統(tǒng)智能化凈化冷卻通風機關鍵技術研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目。 通過上述研發(fā)項目及以往技術研發(fā)的積累，已擁有軌道交通裝、電力能源裝（核電、風電、燃氣輪機）、石化&電站裝、海洋工程裝和高技術船舶等中高端裝領域通風與空氣處理系統(tǒng)的系列化高可靠性、高效率、低噪聲、輕量化核心特點的設計研發(fā)、制造和服務能力，為快速高質(zhì)量發(fā)展做好了儲。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 24 (六)審計情況1.非標準審計意見說明□適用√不適用 2.關鍵審計事項說明：1、收入確認克萊特與收入相關的會計政策及賬面金額信息請參閱財務報表附注三（三十一）“收入”所述的會計政策及報表附注五、注釋28.營業(yè)收入和營業(yè)成本。 由于營業(yè)收入為克萊特關鍵經(jīng)營指標，存在管理層為了達到特定目標或期望而操縱收入確認時點的固有風險，且本期收入確認對財務報表影響較大，因此我們將收入確認識別為關鍵審計事項。 2、審計應對我們對于收入所實施的重要審計程序包括：（1）了解和評價管理層與收入確認相關的關鍵內(nèi)部控制的設計和運行是否有效，并對收入確認相關的內(nèi)部控制有效性進行測試；（2）了解和評價管理層對收入確認相關政策的選擇及執(zhí)行是否符合企業(yè)會計準則的要求；（3）對本年記錄的收入交易選取樣本，檢查交易過程中的相關單據(jù)，包括銷售合同、出庫單、客戶簽收記錄、結算單據(jù)、、報關單、資金收款憑證等支持性文件；（4）就資產(chǎn)負債表日前后記錄的收入交易，選取樣本，檢查出庫單及其他支持性文件，評價收入是否被記錄于恰當?shù)臅嬈陂g；（5）獲取本年度銷售清單，對營業(yè)收入實施分析性復核程序，判斷本期收入、毛利率變動的合理性；（6）向重要客戶實施函證程序，詢證本期發(fā)生的銷售金額及往來款余額，對于終未回函的客戶實施替代審計程序。 (七)會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正√適用□不適用 (一)會計政策變更1、執(zhí)行新收入準則對本的影響自2020年1月1日起執(zhí)行財政部2017年修訂的《企業(yè)會計準則4號-收入》，變更后的會計政策詳見附注三（三十一）收入。 根據(jù)新收入準則的銜接規(guī)定，首次執(zhí)行該準則的累計影響數(shù)調(diào)整首次執(zhí)行當期期初（2020年1月1日）留存收益及財務報表其他相關項目金額，對可比期間信息不予調(diào)整。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 25 在執(zhí)行新收入準則時，本僅對首次執(zhí)行日尚未執(zhí)行完成的合同的累計影響數(shù)進行調(diào)整；對于早可比期間期初之前或2020年年初之前發(fā)生的合同變更未進行追溯調(diào)整，而是根據(jù)合同變更的終安排，識別已履行的和尚未履行的履約義務、確定交易價格以及在已履行的和尚未履行的履約義務之間分攤交易價格。 本次更正主要為財務報表及報表附注調(diào)整，對財務狀況和經(jīng)營成果無重大影響。 本次更正符合《企業(yè)會計準則》及國家相關法律法規(guī)的規(guī)定，未損害和全體股東的合法權益，具體詳見在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（）披露的《前期會計差錯更正公告》（公告編號：2021-089、2021-153）。 大華會計師事務所（特殊普通合伙）就上述會計差錯更正說明出具了《威�？巳R特菲爾風機股份前期重大會計差錯更正的專項說明》（大華核字[2021]009850號）及《威�？巳R特菲爾風機股份前期重大會計差錯更正專項說明的審核報告》（大華核字[2021] 0011543號），具體詳見在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（）披露的《威�？巳R特菲爾風機股份前期重大會計差錯更正的專項說明》（大華核字[2021]009850號）及《威海克萊特菲爾風機股份前期重大會計差錯更正專項說明的審核報告》（大華核字[2021] 0011543號）。 (八)合并報表范圍的變化情況□適用√不適用 (九)企業(yè)社會責任1.扶貧社會責任履行情況□適用√不適用 2.其他社會責任履行情況√適用□不適用 （1）2020年1月26日，攜全體員工向武漢紅十字會捐款6.54萬元。 �。�2）2020年6月29日，向南京航空航天大學教育發(fā)展基金會捐助10萬元，用于資助南京航空航天大學新入學的家庭困難的本科新生。 （4）2020年9月4日，再次向濟南大學教育發(fā)展基金會捐助10萬元“才良助學金”，至此已累計捐助了50萬元；2020年12月18日，又與濟南大學簽署了100萬元“才良助學金”的協(xié)議，用于資助濟南大學每年入學的困難新生。 �。�5）2020年12月18日，向市志愿服務公益基金會捐贈2萬元。 威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 27 三、持續(xù)經(jīng)營評價秉承“高端裝協(xié)同創(chuàng)新、通風方案國際”的經(jīng)營理念，持續(xù)定位在先進軌道交通裝、海洋工程裝和高技術船舶、能源電力裝（燃氣輪機、風電、核電）等高端裝領域拓展，通過與國內(nèi)院所的合作、通過參與國家重大項目的配套設研發(fā)，同時吸取國內(nèi)外同行先進的研發(fā)理念與技術經(jīng)驗，結合二十余年的研發(fā)經(jīng)驗，形成了本獨特的風機和通風系統(tǒng)研制的知識積累，的產(chǎn)品和解決方案以高可靠性、高效率、低噪音和輕量化為核心競爭力。 順應國家高端裝領域自主創(chuàng)新發(fā)展的大好機遇，本報告期新接訂單好于去年同期，中長期項目正在按預期進度進行。 報告期內(nèi)，經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額為24,417,096.37元，資金充沛。 報告期末流動比率1.97，資產(chǎn)負債率（母）為40.46%，償債能力較強；會進一步策劃、平衡資產(chǎn)負債比例和質(zhì)量，爭取在風險可控范圍內(nèi)運用舉債資金創(chuàng)收。 報告期內(nèi)，進行了下料產(chǎn)能提升，擴建了噴漆線，加大了對生態(tài)環(huán)境治理的投入，為快速、精準地響應市場做好了準，大大加強了的持續(xù)經(jīng)營能力。 報告期內(nèi)，持續(xù)保持和取得各體系、產(chǎn)品、供應商等各項資質(zhì)認證，治理規(guī)范運作，加強改善提升運營效率，確保的持續(xù)經(jīng)營能力不斷提升。 四、未來展望是否自愿披露□是√否 五、風險因素(一)持續(xù)到本年度的風險因素1、宏觀經(jīng)濟增速放緩引致客戶需求減少、經(jīng)營業(yè)績下降的風險風機是為相關行業(yè)提供氣體動力的重要工藝設，的產(chǎn)品應用領域涉及《中國制造2025》中的先進軌道交通、海洋工程裝及高技術船舶、電力裝（核電裝、燃氣輪機、分布式能源之航改發(fā)動機、風電、大型火電站通風裝）、農(nóng)業(yè)機械（冷凍冷鏈制冷風機）等多個重大領域，相關領域受國內(nèi)外宏觀形勢變化影響較大，下游客戶對項目實施進度的不確定性引致客戶發(fā)生需求減少的變動，從而會相應的導致業(yè)績發(fā)生下滑的波動。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 28 針對該風險，產(chǎn)品涉及先進重裝行業(yè)的多個領域，相關領域同時下滑的可能性不大；依托產(chǎn)品現(xiàn)有相關領域，繼續(xù)拓寬在先進軌道交通裝、核電裝&燃氣輪機&風電裝等新能源裝、海洋工程及高技術船舶裝等領域的市場服務，推進由單一的風機配套拓展到提供整體通風和空氣動力系統(tǒng)解決方案及后續(xù)服務已有顯現(xiàn)，從而保障業(yè)績增長。 2、產(chǎn)品質(zhì)量風險的產(chǎn)品主要應用于上述領域的高端裝，對安全可靠性、噪聲、效率等品質(zhì)要求更高，風險因素也更高，一旦發(fā)生故障，將引起重要裝過熱燒損，甚至引發(fā)事故，會給造成較大的經(jīng)濟損失和社會不良影響；該類產(chǎn)品質(zhì)保期較長且需要庫存品件，相對質(zhì)量成本和質(zhì)量風險較高。 針對該風險，從產(chǎn)品開發(fā)階段即采用產(chǎn)品全生命周期項目管理方式，在設計開發(fā)階段充分考慮安全、環(huán)保、節(jié)能，同時引入國際品牌的設計開發(fā)、工藝管理、生產(chǎn)管理等智能化系統(tǒng)，提升設計開發(fā)的速度和質(zhì)量，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，強化生產(chǎn)管理，使的產(chǎn)品質(zhì)量符合國家和行業(yè)標準，滿足客戶的要求，降低因產(chǎn)品質(zhì)量引致的經(jīng)營風險。 3、原材料價格波動風險 生產(chǎn)經(jīng)營所需的主要原材料為電機、板材、型材等，如果上游供應商的供求狀況發(fā)生重大變化、價格有異常波動，將會直接影響的生產(chǎn)成本和盈利水平。 針對該風險，對供應鏈進行持續(xù)優(yōu)化，主要、關鍵原材料供應商至少保持兩家，與主要原材料供應商簽訂長期合作年度框架協(xié)議，約定因內(nèi)外部環(huán)境（如：匯率影響、大宗商品價格波動影響）發(fā)生變化對原材料價格影響的范圍，并不斷開發(fā)新的供應商優(yōu)化供應鏈，以減少供貨價格和交貨期風險，提高的成本控制能力。 4、市場競爭的風險定位于中、高端風機產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，在特殊專用領域如軌道交通車輛牽引、風電、燃氣輪機等軌道交通、海洋工程和高技術船舶、能源等領域的通風與空氣處理設系統(tǒng)，由于其對風機產(chǎn)品具有特殊要求（如：高效、輕便、低噪音、低成本和高可靠性），具有較高的技術門檻，需要通過各種審核、驗證才能獲得相關資質(zhì)。 通過大量研發(fā)投入取得相關資質(zhì)后，獲得發(fā)展機遇的同時，面臨著與國內(nèi)外知名同行業(yè)企業(yè)的競爭風險。 針對該風險，持續(xù)通過提升研發(fā)和檢測能力，加大產(chǎn)品的升級轉(zhuǎn)型和新產(chǎn)品的研制，逐步推行設計模塊化、標準化與柔性化相結合的快速設計響應能力；進一步鞏固和加強在軌道交通、海洋工程和高技術船舶、能源等領域內(nèi)的行業(yè)地位，并為拓展新材料、新工藝等高端產(chǎn)品應用領域創(chuàng)造積威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 29 極的條件，增強的可持續(xù)發(fā)展能力。 5、壞賬風險業(yè)務領域中的核電、風電、高技術船舶領域的通風設產(chǎn)品，除了可靠性等技術性能要求很高、質(zhì)保期較長以外，受宏觀政策調(diào)控和國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢影響波動較大，存在客戶項目延期、停單、棄單的風險，訂單的增長也伴隨存在增大壞賬的風險。 針對該風險，加大內(nèi)控管理力度，嚴格執(zhí)行信用期管理制度，嚴格履行貨物發(fā)出客戶簽回手續(xù)，確保貨物所有權轉(zhuǎn)移有據(jù)可查；嚴格按照劃定的客戶分類和信用控制進行應收賬款管理，每月都及時跟催貨款；必要時通過保險或法律程序進行貨款索要。 6、對重大客戶依賴的風險報告期內(nèi)，營業(yè)收入中軌道交通領域通風設產(chǎn)品的占比，為35.55%，較上年同期40.50%降低了4.95個百分點，該領域的主要客戶中為中國中車旗下的車輛制造。 針對該風險，將繼續(xù)鞏固和提升在高鐵、動車、內(nèi)燃機車、地鐵等領域的競爭能力。 積極開發(fā)新的市場，在風電、核電和高技術船舶等領域的風機市場都打開了新的市場，后續(xù)會加快加大在能源領域的市場布局和產(chǎn)品研發(fā)，不斷提高在非軌道交通領域的市場份額，以降低對軌道交通裝領域的依賴。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 30 第五節(jié)重大事件一、重大事件索引事項是或否索引是否存在訴訟、仲裁事項√是□否 五.二.(一) 是否存在對外擔保事項□是√否 是否對外提供借款□是√否 是否存在股東及其關聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移資金、資產(chǎn)及其他資源的情況□是√否 五.二.(二) 是否存在日常性關聯(lián)交易事項□是√否 是否存在其他重大關聯(lián)交易事項√是□否 五.二.(三) 是否存在經(jīng)股東大會審議通過的收購、出售資產(chǎn)、對外投資、以及報告期內(nèi)發(fā)生的企業(yè)合并事項□是√否 是否存在股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施□是√否 是否存在股份回購事項□是√否 是否存在已披露的承諾事項√是□否 五.二.(四) 是否存在資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質(zhì)押的情況√是□否 五.二.(五) 是否存在被調(diào)查處罰的事項□是√否 是否存在失信情況□是√否 是否存在應當披露的其他重大事項□是√否 是否存在自愿披露的其他事項□是√否 二、鋼板零割重大事件詳情（如事項存在選擇以下表格填列） (一)訴訟、仲裁事項本報告期無重大訴訟、仲裁事項1.報告期內(nèi)發(fā)生的訴訟、仲裁事項√是□否 單位：元性質(zhì)累計金額合計占期末凈資產(chǎn)比例%作為原告/申請人作為被告/被申請人訴訟或仲裁161,019.00 - 161,019.000.06% 2.以臨時公告形式披露且在報告期內(nèi)未結案件的重大訴訟、仲裁事項□適用√不適用 3.以臨時公告形式披露且在報告期內(nèi)結案的重大訴訟、仲裁事項□適用√不適用 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 31 (二)股東及其關聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移資金、資產(chǎn)及其他資源的情況本報告期無股東及其關聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移資金、資產(chǎn)及其他資源的情況(三)報告期內(nèi)發(fā)生的其他重大關聯(lián)交易情況單位：元交易類型審議金額交易金額資產(chǎn)或股權收購、出售- - 與關聯(lián)方共同對外投資- - 債權債務往來或擔保等事項- - 接受控股股東為銀行借款授信提供的擔保10,000,000 接受實際控制人為銀行借款授信提供的擔保15,000,000 重大關聯(lián)交易的必要性、持續(xù)性以及對生產(chǎn)經(jīng)營的影響：上述擔保屬于單方面獲得利益的交易，按《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌治理規(guī)則》及《章程》的規(guī)定，可免于履行審議程序；上述關聯(lián)擔保所取得的銀行借款，更利于補充流動資金，以滿足發(fā)展的需要。 1、截至2020年12月31日，與浦東發(fā)展銀行股份威海分行簽訂了ZD5號《額抵押合同》、ZB3號《額保證合同》，以魯（2017）威海市不動產(chǎn)權第0008366號房地產(chǎn)作為抵押擔保、以威�？巳R特集團提供連帶責任保證，分別自浦東發(fā)展銀行股份威海分行取得了短期借款700.00萬元（175號）、300.00萬元（268號）。 2、截至2020年12月31日止，與中國農(nóng)業(yè)銀行股份威海高技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)支行分別簽訂了44號《額抵押合同》，74號《額保證合同》，85號《額保證合同》，83號《額保證合同》，84號《額保證合同》，以威房權證字第2012005051號房產(chǎn)、威房權證字第2012005068號房產(chǎn)、威高國用（2012）第021號國有土地使用權作為抵押擔保。 以王新、王盛旭、盛軍嶺、盛才良作為擔保人，自中國農(nóng)業(yè)銀行股份威海高技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)支行取得了長期借款1500.00萬元（69號）。 (四)承諾事項的履行情況無已披露的承諾事項承諾主體承諾開始日承諾結束承諾來源承諾類型承諾內(nèi)容承諾履行情威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 32 期日期況實際控制人或控股股東2015年1月19日掛牌同業(yè)競爭承諾自本承諾函出具之日起，不會在中國境內(nèi)或境外，以任何方式（包括但不限于單獨經(jīng)營、通過合資經(jīng)營或擁有另一或企業(yè)的股份及其它權益）直接或間接控制與克萊特股份構成競爭的任何經(jīng)濟實體、機構或經(jīng)濟組織；保證將采取合法及有效的措施，促使本人（）/本人（）擁有控制權的其他、企業(yè)與其他經(jīng)濟組織，不以任何形式直接或間接控制與克萊特股份相同或相似的、對克萊特股份業(yè)務構成或可能構成競爭的任何經(jīng)濟實體、機構或經(jīng)濟組織。 正在履行中董監(jiān)高2015年1月19日掛牌同業(yè)競爭承諾（承諾內(nèi)容同上） 正在履行中其他2015年1月19日掛牌同業(yè)競爭承諾（承諾內(nèi)容同上） 正在履行中承諾事項詳細情況：控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員均簽訂了避免同業(yè)競爭或競業(yè)禁止的《承諾函》，承諾：自本承諾函出具之日起，不會在中國境內(nèi)或境外，以任何方式（包括但不限于單獨經(jīng)營、通過合資經(jīng)營或擁有另一或企業(yè)的股份及其它權益）直接或間接控制與克萊特股份構成競爭的任何經(jīng)濟實體、機構或經(jīng)濟組織；保證將采取合法及有效的措施，促使本人（）/本人（）擁有控制權的其他、企業(yè)與其他經(jīng)濟組織，不以任何形式直接或間接控制與克萊特股份相威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 33 同或相似的、對克萊特股份業(yè)務構成或可能構成競爭的任何經(jīng)濟實體、機構或經(jīng)濟組織。 若本人及本人控制的相關、企業(yè)出現(xiàn)直接或間接控制與克萊特股份產(chǎn)品或業(yè)務構成競爭的經(jīng)濟實體、機構或經(jīng)濟組織之情況，則本人（）及本人（）控制的相關、企業(yè)將以停止生產(chǎn)或經(jīng)營相競爭業(yè)務或產(chǎn)品的方式、或者將相競爭的業(yè)務納入到克萊特股份經(jīng)營的方式、或者將相競爭的業(yè)務轉(zhuǎn)讓給無關聯(lián)關系的第三方的方式、或者采取其他方式避免同業(yè)競爭；保證不會損害克萊特股份及其他股東（特別是中小股東）的合法權益；上述承諾在克萊特股份于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之日起且本人為克萊特股份董事/監(jiān)事/高級管理人員/核心技術人員/控股股東/實際控制人期間持續(xù)有效且不可撤銷。 如有任何違反上述承諾的事項發(fā)生，由本人承擔因此給克萊特股份造成的一切損失（含直接損失和間接損失）。 報告期內(nèi)控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員切實履行了避免同業(yè)競爭及競業(yè)禁止的承諾，均未發(fā)生違反承諾的事宜。 (五)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質(zhì)押的資產(chǎn)情況單位：元資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別權利受限類型賬面價值占總資產(chǎn)的比例% 發(fā)生原因1、房興山路-111-6號固定資產(chǎn)抵押17,622,272.424.31%銀行貸款2、房興山路-111-7號固定資產(chǎn)抵押3,712,544.900.91%銀行貸款3、不動產(chǎn)【魯（2017）威海市不動產(chǎn)權第0008524號13931 ㎡】-山海路-80-1號、山海路-80-2號、山海路-80-7號至80-10號、山海路-80-12號至80-13號固定資產(chǎn)抵押6,685,025.831.64%銀行貸款4、不動產(chǎn)【魯（2017）威海市不動產(chǎn)權第0013607號4801 ㎡】興山路-111-5號固定資產(chǎn)抵押6,896,256.991.69%銀行貸款5、不動產(chǎn)【魯（2017）威海市不動產(chǎn)權第0013589號8118 ㎡】興山路-111-8號固定資產(chǎn)抵押7,065,364.281.73%銀行貸款6、土地使用權【威高國用（2012）第21號31999 ㎡】 無形資產(chǎn)抵押8,131,886.061.99%銀行貸款7、土地使用權【魯（2017）威海市不動產(chǎn)權第0008524號13931 ㎡】 無形資產(chǎn)抵押587,613.210.14%銀行貸款8、土地使用權【魯（2017）威海市不動產(chǎn)權第0013607號4801 ㎡】 無形資產(chǎn)抵押1,311,402.750.32%銀行貸款9、土地使用權【魯（2017）威海市不動產(chǎn)權第0013589號8118 ㎡】 無形資產(chǎn)抵押2,197,148.000.54%銀行貸款10、新建倉庫（權證辦理中）固定資產(chǎn)抵押5,941,683.151.45%銀行貸款威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 34 專利權ZL68無形資產(chǎn)質(zhì)押00%銀行貸款專利權ZL3X無形資產(chǎn)質(zhì)押00%銀行貸款專利權ZL53無形資產(chǎn)質(zhì)押00%銀行貸款專利權ZL06無形資產(chǎn)質(zhì)押00%銀行貸款專利權ZL61無形資產(chǎn)質(zhì)押00%銀行貸款專利權ZL78無形資產(chǎn)質(zhì)押00%銀行貸款總計- - 60,151,197.5914.72% - 資產(chǎn)權利受限事項對的影響：上述資產(chǎn)抵押、質(zhì)押均為根據(jù)經(jīng)營發(fā)展需要，向銀行辦理的抵押、質(zhì)押融資，有利于解決中短期資金缺口，保障健康持續(xù)發(fā)展。 將定期分析負債結構及期限，對銀行借款使用情況進行監(jiān)督管理，確保風險可控，不會對造成不利影響。 二、優(yōu)先股股本基本情況□適用√不適用 三、控股股東、實際控制人情況是否合并披露：□是√否 (一)控股股東情況控股股東為威�？巳R特集團，截至本報告期末，克萊特集團持有32,936,000.00股股份，持股比例為54.53%。 克萊特集團的基本信息如下：名稱：威�？巳R特集團統(tǒng)一社會信用代碼：30U 法定代表人：盛才良；設立日期：1999年8月12日；注冊資本：1,000萬元；報告期內(nèi)，控股股東未發(fā)生變化。 本報告期內(nèi)，控股股東的原股東盛元軍將其所持控股股東的20%股權在控股股東內(nèi)部進行了轉(zhuǎn)讓，分別轉(zhuǎn)讓給了控股股東的股東盛才良、盛軍嶺，控股股東于2020年4月21日完成了變更登記，變更后，控股股東的股東及出資比例為：盛才良40%、盛軍嶺30%、王盛旭20%、王新10%。 2018年3月30日盛才良、盛元軍、盛軍嶺、王盛旭、王新簽署的《關于威�？巳R特集團及威�？巳R特菲爾風機股份之一致行動協(xié)議》中盛元軍的相關義務、責任隨著本次變更自然消除。 實際控制人由盛才良、盛元軍、盛軍嶺、王盛旭、王新組成的家族變更為盛才良、盛軍嶺、王盛旭、王新組成的家族。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 38 四、報告期內(nèi)的普通股股票發(fā)行及募集資金使用情況（7）報告期內(nèi)普通股股票發(fā)行情況□適用√不適用 （8）存續(xù)至報告期的募集資金使用情況√適用□不適用 單位：元發(fā)行次數(shù)發(fā)行情況報告書披露時間募集金額報告期內(nèi)使用金額是否變更募集資金用途變更用途情況變更用途的募集資金金額是否履行必要決策程序2017年次股票發(fā)行2017年11月15日29,870,000895,775.58是補充流動資金及原募集資金用途項目內(nèi)調(diào)整3,970,202.16已事前及時履行募集資金使用詳細情況：自掛牌以來的第四次股票發(fā)行募集資金用途為南區(qū)信息化和智能化技改項目。 上述募集資金的使用與股東大會通過的《股票發(fā)行方案》相符，不存在控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移上述定向發(fā)行募集資金的情形。 本報告期內(nèi)，不存在變更募集資金用途的情形；不存在用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形，不存在直接或間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務的的情形，不存在用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換債券等的交易情形，不存在通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途的情形。 威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 39 五、存續(xù)至本期的優(yōu)先股股票相關情況□適用√不適用 六、存續(xù)至本期的債券融資情況□適用√不適用 七、存續(xù)至本期的可轉(zhuǎn)換債券情況□適用√不適用 八、銀行及非銀行金融機構間接融資發(fā)生情況√適用□不適用 單位：元序號貸款方式貸款提供方貸款提供方類型貸款規(guī)模存續(xù)期間利息率起始日期終止日期1抵押貸款招商銀行股份威海分行銀行5,000,0002019年3月1日2020年3月2日5.4375 2抵押貸款招商銀行股份威海分行銀行3,000,0002019年5月10日2020年4月8日5.4375 3抵押貸款中國銀行股份威海分行銀行7,000,0002019年5月22日2020年4月21日4.785 4抵押貸款中國銀行股份威海分行銀行8,000,0002019年6月24日2020年6月24日4.785 5抵押貸款中國銀行股份威海分行銀行5,000,0002019年7月25日2020年7月27日4.785 6抵押貸款招商銀行股份威海分行銀行5,000,0002019年7月5日2020年7月6日5.655 7抵押貸款招商銀行股份威海分行銀行5,000,0002020年3月12日2020年9月9日5.4375 8抵押貸款中國銀行股份威海分行銀行7,000,0002020年6月12日2021年6月12日4.785 9抵押貸款中國銀行股份銀行4,000,0002020年7月10日2020年12月9日4.785 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 40 威海分行10抵押貸款中國銀行股份威海分行銀行4,000,0002020年7月17日2021年7月17日4.785 11抵押貸款浦發(fā)銀行威海分行銀行7,000,0002020年4月15日2021年4月14日5.22 12抵押貸款浦發(fā)銀行威海分行銀行3,000,0002020年6月19日2021年6月18日4.785 13抵押貸款中國農(nóng)業(yè)銀行威海高區(qū)支行銀行5,000,0002020年9月18日2022年9月14日4.60 14抵押貸款中國農(nóng)業(yè)銀行威海高區(qū)支行銀行5,000,0002020年9月18日2022年9月14日4.60 15抵押貸款中國農(nóng)業(yè)銀行威海高區(qū)支行銀行5,000,0002020年9月18日2022年9月14日4.60 合計- - - 78,000,000 - - - 九、權益分派情況(一)報告期內(nèi)的利潤分配與公積金轉(zhuǎn)增股本情況√適用□不適用 單位：元或股股利分配日期每10股派現(xiàn)數(shù)（含稅）每10股送股數(shù)每10股轉(zhuǎn)增數(shù)2020年10月14日3.0000 合計3.0000 報告期內(nèi)未執(zhí)行完畢的利潤分配與公積金轉(zhuǎn)增股本的情況：□適用√不適用 (二)權益分派預案√適用□不適用 單位：元或股項目每10股派現(xiàn)數(shù)（含稅）每10股送股數(shù)每10股轉(zhuǎn)增數(shù)年度分配預案2.0000 十、特別表決權安排情況□適用√不適用 威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 41 第七節(jié)董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心員工情況一、董事、監(jiān)事、高級管理人員情況(一)基本情況姓名職務性別出生年月任職起止日期起始日期終止日期盛才良董事長男1937年3月2018年8月31日2021年8月31日盛軍嶺董事女1971年11月2018年8月31日2021年8月31日岳建國董事男1967年11月2018年8月31日2021年8月31日胡曉董事男1970年8月2018年8月31日2021年8月31日張開芳董事女1968年11月2018年8月31日2021年8月31日來印京監(jiān)事會主席男1971年11月2018年8月31日2021年8月31日夏江麗監(jiān)事女1979年11月2018年8月31日2021年8月31日李正偉職工監(jiān)事男1985年10月2018年8月31日2021年8月31日盛軍嶺總經(jīng)理女1971年11月2018年10月29日2021年8月31日王新副總經(jīng)理男1969年6月2018年10月29日2021年8月31日張開芳董事會秘書女1968年11月2018年10月29日2021年8月31日鄭美娟財務總監(jiān)女1983年3月2018年10月29日2021年8月31日董事會人數(shù)：5 監(jiān)事會人數(shù)：3 高級管理人員人數(shù)：4 董事、監(jiān)事、高級管理人員與股東之間的關系：盛軍嶺是盛才良的女兒，王新是盛軍嶺的丈夫、盛才良的女婿，盛才良、盛軍嶺、王新同時又是控股股東的股東，屬于一致行動人；其他董事、監(jiān)事、高級管理人員均不存在關聯(lián)關系，與控股股東、實際控制人也均不存在關聯(lián)關系。 (二)持股情況單位：股姓名職務期初持普通股股數(shù)數(shù)量變動期末持普通股股數(shù)期末普通股持股比例% 期末持有股票期權數(shù)量期末被授予的限制性股票數(shù)量盛才良董事長- - - - - - 盛軍嶺董事兼總經(jīng)理570,000 - 570,0000.9437% - - 岳建國董事- - - - - - 胡曉董事- - - - - - 張開芳董事兼董事130,00020,000150,0000.2483% - - 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 42 會秘書來印京監(jiān)事會主席- - - - - - 夏江麗監(jiān)事55,000 - 55,0000.0911% - - 李正偉職工監(jiān)事10,000 - 10,0000.0166% - - 王新副總經(jīng)理500,000317,200817,2001.353% - - 鄭美娟財務總監(jiān)30,000 - 30,0000.0497% - - 合計- 1,295,000 - 1,632,2002.7024% 00 (三)變動情況信息統(tǒng)計董事長是否發(fā)生變動□是√否 總經(jīng)理是否發(fā)生變動□是√否 董事會秘書是否發(fā)生變動□是√否 財務總監(jiān)是否發(fā)生變動□是√否 報告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級管理人員變動詳細情況：□適用√不適用 報告期內(nèi)新任董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷等情況：□適用√不適用 (四)董事、高級管理人員的股權激勵情況□適用√不適用 二、員工情況(一)在職員工（及控股子）基本情況按工作性質(zhì)分類期初人數(shù)本期新增本期減少期末人數(shù)行政人員598 67 生產(chǎn)人員19017 207 技術人員901 91 銷售人員26 26 財務人員7 7 員工總計37226 398 按教育程度分類期初人數(shù)期末人數(shù)博士 碩士1110 本科7881 �？�5760 �？埔韵�226247 員工總計372398 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 43 員工薪酬政策、培訓計劃以及需承擔費用的離退休職工人數(shù)等情況：2020年依據(jù)年度工作計劃進行了薪酬調(diào)整和培訓工作。 累計培訓50余場次，分別包含了高管培訓班、目標管理、技術拓展、質(zhì)量工藝、生產(chǎn)精益、特種作業(yè)資質(zhì)認證等方面。 2020年高技能專家人才隊伍進一步擴大，新增三名高級工程師，一名威海市有突出貢獻的技師、一名威海市首席技師，通過2020年度金藍領培訓新增20余名技師和高級技師。 三、報告期后更新情況□適用√不適用 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 45 第八節(jié)行業(yè)信息是否自愿披露□是√否 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 46 第九節(jié)治理、內(nèi)部控制和投資者保護事項是或否年度內(nèi)是否建立新的治理制度√是□否 投資機構是否派駐董事√是□否 監(jiān)事會對本年監(jiān)督事項是否存在異議□是√否 管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人□是√否 會計核算體系、財務管理、風險控制及其他重大內(nèi)部管理制度本年是否發(fā)現(xiàn)重大缺陷□是√否 是否建立年度報告重大差錯責任追究制度√是□否 一、治理(一) 制度與評估1、治理基本狀況（1）報告期內(nèi)，根據(jù)《法》、《證券法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關規(guī)范性文件及其他相關法律、法規(guī)的要求，不斷完善法人治理結構，基本建立了行之有效的內(nèi)控管理體系，確保規(guī)范運作。 三會的召集、召開、表決程序基本符合有關法律、法規(guī)的要求，且均嚴格按照相關法律法規(guī)，履行各自的權利和義務，重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、投資決策及財務決策基本均按照《章程》及有關內(nèi)控制度規(guī)定的程序和規(guī)則進行,并根據(jù)監(jiān)管要求不斷完善。 報告期內(nèi)，重新更新發(fā)布了《章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《信息披露管理制度》、《關聯(lián)交易管理制度》、《對外擔保管理制度》、《對外投資管理制度》、《承諾管理制度》、《投資者關系管理制度》、《利潤分配管理制度》。 股東大會、董事會、監(jiān)事會的召集、召開、表決程序符合有關法律、法規(guī)的要求。 �。�2）根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任于2017年8月8日發(fā)布的《掛牌股票發(fā)行常見問題解答(三)——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌融資》的規(guī)定，對定向發(fā)行股票募集資金進行了專戶管理，按要求簽署了《三方監(jiān)管協(xié)議》，按規(guī)定披露了《募集資金存放和實際使用情況專項報告》，未出現(xiàn)違規(guī)使用募集資金的情況。 �。�3）報告期內(nèi)，均嚴格按照相關法律法規(guī)，履行各自的權利和義務，重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、投資決策及財務決策均按照《章程》及有關內(nèi)控制度規(guī)定的程序和規(guī)則進行，截至報告期末，未出現(xiàn)違法、違規(guī)現(xiàn)象和重大缺陷。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 47 2、治理機制是否給所有股東提供合適的保護和平等權利的評估意見建立了較為完善的投資者關系管理制度和內(nèi)部控制制度，《章程》包含投資者關系管理、糾紛解決機制、信息披露等條款，能夠保護股東與投資者充分行使知情權、參與權、質(zhì)詢權和表決權等權利。 的治理機制能夠給所有股東提供合適的保護和平等權利保障，確保所有股東，特別是中小股東充分行使其知情權、參與權、質(zhì)詢權和表決權等合法權利,符合《法》、《證券法》及《非上市公眾監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。 董事會經(jīng)評估認為，現(xiàn)有治理機制為股東提供了合適的保護，保證了股東能夠充分行使知情權、參與權、質(zhì)詢權和表決權等權利。 3、重大決策是否履行規(guī)定程序的評估意見報告期內(nèi)依章程規(guī)定召開“三會”會議，并履行相關權利義務，確保每次會議程序合法，內(nèi)容有效；重要的人事變動、對外投資、融資、關聯(lián)交易、擔保等事項的決策和執(zhí)行按照相關治理制度的要求，履行了相關程序，保護了及股東的正當權益。 4、章程的修改情況為提高治理水平，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌治理規(guī)則》的相關規(guī)定，制訂新的《章程》，2020年3月19日第三屆董事會第六次會議、2020年4月6日2020年次臨時股東大會審議通過了《關于修訂的議案》，原《章程》同時廢止。 (二) 三會運作情況1、三會召開情況會議類型報告期內(nèi)會議召開的次數(shù)經(jīng)審議的重大事項（簡要描述） 董事會4 （1）2020年3月19日召開第三屆董事會第六次會議審議通過了《關于向中國銀行股份威海分行及其下屬機構中國銀行股份威海高新支行申請貸款授信額度的議案》、《關于向浦東發(fā)展銀行股份威海分行申請抵押綜合授信額度暨關聯(lián)方提供擔保的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于提請召開2020年次臨時股東大會的議案》。 （2）2020年4月29日召開第三屆董事會第七次會議，審議通過了《2019年度總經(jīng)理工作報告》、《2019年度董事會工作報告》、《2019年年度報告及其摘要》、《2019年度財務決算方案報告》、《2020年度財務預算方案報告》、《關于利潤分配預案的議案》、《關于募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》、《關于以不動產(chǎn)提供抵押擔保向中國農(nóng)業(yè)銀行股份威海分行申請貸款授信額度的議案》、《關于續(xù)聘2020年度審計機構的議案》、《關于提請召開2019年年度股東大會的議案》。 �。�3）2020年8月18日召開第三屆董事會第八次會議，審議通過了《關于的議案》、《關于2020年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》、《關于2020年半年度利潤分配預案的議案》、《關于提請召開2020年第二次臨時股東大會的議案》。 �。�4）2020年12月31日召開第三屆董事會第九次會議，審議通過了《關于與中泰證券股份簽署解除持續(xù)督導協(xié)議的議案》、《關于與中泰證券股份簽署解除持續(xù)督導協(xié)議的說明報告的議案》、《關于與西南證券股份簽署持續(xù)督導協(xié)議的議案》、《關于提請股東大會授權董事會全權辦理更換持續(xù)督導主辦券商相關事宜的議案》、《關于以不動產(chǎn)提供抵押擔保向中國銀行股份威海分行及其下屬機構中國銀行股份威海高新支行申請貸款授信額度的議案》、《關于提請召開2021年次臨時股東大會的議案》。 監(jiān)事會3 （1）2020年3月19日召開第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于修訂的議案》。 （2）2020年4月6日召開第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《2019年度監(jiān)事會工作報告》、《2019年年度報告及其摘要》、《2019年度財務決算方案報告》、《2020年度財務預算方案報告》、《關于利潤分配預案的議案》、《關于募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》。 威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 49 （3）2020年8月18日召開第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關于的議案》、《關于2020年半年度利潤分配預案的議案》。 股東大會3 （1）2020年4月6日召開2020年次臨時股東大會，審議通過了《關于向中國銀行股份威海分行及其下屬機構中國銀行股份威海高新支行申請貸款授信額度的議案》、《關于向浦東發(fā)展銀行股份威海分行申請抵押綜合授信額度暨關聯(lián)方提供擔保的議案》、《關于修訂的議案》、《公關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》、《關于修訂的議案》。 �。�2）2020年5月22日召開2019年年度股東大會，審議通過了《2019年度董事會工作報告》、《2019年度監(jiān)事會工作報告》、《2019年年度報告及其摘要》、《2019年度財務決算方案報告》、《2020年度財務預算方案報告》、《關于利潤分配預案的議案》、《關于募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》、《關于擬以不動產(chǎn)提供抵押擔保向中國農(nóng)業(yè)銀行股份威海分行申請貸款授信額度的議案》、《關于續(xù)聘2020年度審計機構的議案》。 （3）2020年9月3日召開2020年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于2020年半年度利潤分配預案的議案》。 2、三會的召集、召開、表決程序是否符合法律法規(guī)要求的評估意見報告期內(nèi)，歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會的召集、提案審議、通知時間、召開程序、授權委托、表決和決議等事項均符合《法》、《章程》、三會規(guī)則等要求，決議內(nèi)容沒有違反《法》、《章程》等規(guī)定的情形，會議程序規(guī)范。 三會成員符合《法》等法律法規(guī)的任職要求，能夠按照《章程》、三會規(guī)則等治理制度勤勉、誠信地履行職責和義務。 威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 50 (三) 治理改進情況已完善法人治理結構，分別設立股東大會、董事會和監(jiān)事會，建立健全了法人治理制度。 《章程》規(guī)定了治理機制，制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《關聯(lián)交易管理制度》、《對外投資管理制度》、《對外擔保管理制度》等一系列管理制度。 認為現(xiàn)有治理機制注重保護股東權益，能給大小股東提供合適的保護，并保證股東充分行使知情權、參與權、質(zhì)詢權和表決權等權利。 各內(nèi)部機構和法人治理機構的成員符合《法》的任職要求，股東大會和董事會能夠較好地履行自己的職責，對的重大決策事項作出決議，從而保證了的正常發(fā)展。 管理層通過不斷加深法人治理理念，加深相關知識的學習，提高規(guī)范運作的意識。 對管理層在治理和規(guī)范運作方面進行培訓，進一步發(fā)揮監(jiān)事會的作用，督促股東、董事和高級管理人員嚴格按照《法》、《章程》等相關規(guī)定履行職責，確保管理制度有效實施，切實有效地保證中小股東的利益。 (四) 投資者關系管理情況1、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的指導監(jiān)督下，根據(jù)自身實際發(fā)展經(jīng)營情況，及時有效的在指定信息披露平臺（）進行了日常的信息披露工作，以便充分保證投資者的知情權益。 2、在日常工作中，通過電話、電子郵件、微信等方式進行投資者互動交流關系管理，以確保和的股權投資人及潛在投資者之間形成暢通有效的溝通聯(lián)系。 3、不定期接待投資者現(xiàn)場調(diào)研，讓投資者能夠更直觀地了解的發(fā)展經(jīng)營情況。 二、內(nèi)部控制(一) 監(jiān)事會就年度內(nèi)監(jiān)督事項的意見監(jiān)事會在報告期內(nèi)的監(jiān)督活動中未發(fā)現(xiàn)存在重大風險事項，監(jiān)事會對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。 (二) 保持獨立性、自主經(jīng)營能力的說明1、業(yè)務獨立具有獨立完整的業(yè)務體系和面向市場獨立開展業(yè)務的能力，業(yè)務經(jīng)營管理獨立實施，獨立承擔責任與風險；的業(yè)務獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人威�？巳R特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 51 及其控制的其他企業(yè)不存在同業(yè)競爭和顯失公平的關聯(lián)交易。 2、人員獨立建立了獨立的勞動人事聘用和工資管理體系，獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)；已與員工簽訂了《勞動合同》，獨立為員工發(fā)放工資；的董事、監(jiān)事、高級管理人員均依照《法》、《章程》的規(guī)定產(chǎn)生。 高級管理人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)兼任除董事、監(jiān)事之外的其他職務，也不存在在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領取薪酬的情形。 3、資產(chǎn)獨立完整是于2011年12月由克萊特有限整體變更設立的股份，各發(fā)起人以其對克萊特有限的出資所對應的凈資產(chǎn)作為出資投入克萊特股份，該等出資已足額繳納，的資產(chǎn)獨立于其股東資產(chǎn)；擁有獨立、完整的生產(chǎn)經(jīng)營所需的資產(chǎn)，擁有的全部資產(chǎn)產(chǎn)權清晰，資產(chǎn)完全獨立于股東及其控制的其他企業(yè)；目前沒有以資產(chǎn)和權益為股東提供擔保的情形，也不存在資產(chǎn)被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情形。 4、機構獨立根據(jù)相關法律法規(guī)和自身業(yè)務經(jīng)營發(fā)展的需要，建立了完善的法人治理結構，股東大會、董事會和監(jiān)事會在股份設立后運作規(guī)范；設立了獨立完整的業(yè)務職能部門和內(nèi)部經(jīng)營管理機構。 獨立行使經(jīng)營管理職權，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在機構混同的情形。 5、財務獨立設立了獨立的財務會計部門，配了專職的財務會計人員，根據(jù)相關規(guī)定制定了規(guī)范、獨立的財務會計管理制度，具有獨立的財務核算體系，能夠獨立作出財務決策，并制定了財務管理的相關制度，具有規(guī)范的財務會計制度。 已經(jīng)開立了銀行基本賬戶，不存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶的情形；已經(jīng)在稅務主管部門辦理了稅務登記，依法獨立納稅。 綜上所述，在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面獨立，在獨立性方面不存在其他嚴重缺陷，具直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。 (三) 對重大內(nèi)部管理制度的評價1、關于會計核算體系報告期內(nèi)，嚴格按照國家法律法規(guī)關于會計核算的規(guī)定，從自身情況出發(fā)，完善會計核算的具體細節(jié)制度，按照要求進行獨立核算，保證正常開展會計核算工作。 威海克萊特菲爾風機股份2020年年度報告 公告編號：2021-150 52 2、關于財務管理體系報告期內(nèi)，嚴格貫徹和落實各項財務管理制度，在國家政策及制度的指引下，做到有序工作、嚴格管理，充分運用信息化工具流程化、分權管控，繼續(xù)完善財務管理體系。
3、關于風險控制體系 報告期內(nèi)，緊緊圍繞企業(yè)風險控制制度，在有效分析市場風險、政策風險、經(jīng)營風險、法律風險等的前提下，采取事前防范、事中控制、事后監(jiān)督改進等措。 |
|
|
24小時咨詢熱線：
13812508889
13812508889
