開放式基金的申購贖鋼板下料 |
| 發(fā)布者：無錫市寶錦鋼鐵有限公司 發(fā)布時(shí)間：2021-11-23 04:57:50 點(diǎn)擊次數(shù)：105 關(guān)閉 |
基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏， 基金托管人招商銀行股份根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2021年10月25日復(fù)核了本報(bào)告 中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或 基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本 報(bào)告期末下屬分級(jí)基金的份額總額714,746,288.87份226,049,830.73份 4.期末基金資產(chǎn)凈值1,438,182,657.61250,452,340.12 注：1.本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣 除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。 2.所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用（例如，開放式基金的申購贖 過去三個(gè)月20.12%2.65%19.32%2.67%0.80%-0.02% 過去六個(gè)月31.50%2.32%26.16%2.34%5.34%-0.02% 過去一年67.95%2.08%57.74%2.12%10.21%-0.04% 過去三年53.44%1.69%19.71%1.71%33.73%-0.02% 過去五年62.57%1.62%27.02%1.59%35.55%0.03% 43.53%1.68%-23.78%1.75%67.31%-0.07% 過去三個(gè)月10.80%2.81%8.63%2.82%2.17%-0.01% 注：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=國證鋼鐵行業(yè)指數(shù)收益率×95％＋商業(yè)銀行活期存款利率（稅后）×5％ 3.2.2自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益 注：1、本基金基金合同于2015年08月13日生效。2、截至建倉期結(jié)束，本基金的各項(xiàng)投資比 注：1.任職日期和離任日期均指作出決定后正式對(duì)外公告之日；擔(dān)任新成立基金基金經(jīng)理 4.1.1期末兼任私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理的基金經(jīng)理同時(shí)管理的產(chǎn)品情況 報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 以及基金合同的約定，本著誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的 基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求利益。本報(bào)告期內(nèi)，本基金運(yùn)作合規(guī)，不存在違反基金合同 報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格執(zhí)行公平交易制度，確保不同投資組合在研究、交易、分配等 報(bào)告期內(nèi)，本基金未發(fā)生違法違規(guī)且對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成損失的異常交易行為。本報(bào)告期內(nèi)未發(fā) 生基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開競(jìng)價(jià)同日反向交易成交較少的單邊交易量超 報(bào)告期內(nèi)，本產(chǎn)品采用完全復(fù)制的方法跟蹤國證鋼鐵行業(yè)指數(shù)，努力將跟蹤誤差控制在合理 范圍。在此基礎(chǔ)上，認(rèn)真應(yīng)對(duì)投資者日常申購、贖回和成份股調(diào)整等工作，并通過遵從嚴(yán)格的風(fēng) 截至本報(bào)告期末，本報(bào)告期A類份額凈值增長(zhǎng)率為20.12%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)增長(zhǎng)率為 19.32%，C類份額凈值增長(zhǎng)率為10.80%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)增長(zhǎng)率為8.63%。 5.3.1報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投 1600010包鋼股份76,757,800243,322,226.0014.41 2600019寶鋼股份25,099,117218,362,317.9012.93 3600399撫順特鋼5,223,541113,559,781.346.72 0932華菱鋼鐵11,767,74078,020,116.204.62 5000825太鋼不銹7,727,75,033,054.004.44 6002756永興材料710,07666,803,950.083.96 7000708中信特鋼3,051,48262,555,381.003.70 8601005重慶鋼鐵20,980,20053,079,906.003.14 9600808馬鋼股份8,622,00042,678,900.002.53 10000709河鋼股份15,052,70041,846,506.002.48 5.3.2報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投 5.3.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 5.5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì) 5.6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資 5.7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì) 5.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì) 本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動(dòng)性好、交易 活躍的股指期貨合約。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨的杠桿作用，降低申購贖回時(shí)現(xiàn)金資產(chǎn)對(duì)投資組 合的影響及投資組合倉位調(diào)整的交易成本，達(dá)到穩(wěn)定投資組合資產(chǎn)凈值的目的。 5.11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或 2020年8月25日，山西省應(yīng)急管理廳對(duì)山西太鋼不銹鋼股份煉鐵執(zhí)法檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)： 1.煉鐵3號(hào)高爐熱風(fēng)爐區(qū)域內(nèi)空氣閥執(zhí)行機(jī)構(gòu)鏈條防護(hù)罩破損脫落。2.煉鐵3號(hào)高爐爐頂切 割維修用氧氣減壓表表盤破損。3.煉鐵3號(hào)高爐爐基直梯護(hù)籠距地面1.7m,不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 以上事實(shí)違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十三條款、第二款的規(guī)定，處以3萬元 2020年9月17日,山西省應(yīng)急管理廳在對(duì)山西太鋼不銹鋼股份執(zhí)法檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)：1、 加工破碎工房電動(dòng)葫蘆吊鉤防脫鉤裝置損壞；2、加工不銹鋼渣作業(yè)區(qū)入口處一側(cè)配電箱防護(hù) 等級(jí)不足，箱內(nèi)開關(guān)積塵嚴(yán)重，穿線處未設(shè)防線、加工廢鋼料場(chǎng)作業(yè)區(qū)抓鋼機(jī)用 配電箱不規(guī)范，未設(shè)置PEN接線端子，中性線連接在配電箱后側(cè)金屬件上；4、加工廢鋼料場(chǎng)作 業(yè)區(qū)房二層平臺(tái)防護(hù)欄未按《固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求第3部分：工業(yè)防護(hù)欄桿及鋼平臺(tái)》 5.6.1要求設(shè)踢腳板。事實(shí)違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十三條款、第二款的 2021年3月18日，重慶市應(yīng)急管理局在對(duì)重慶鋼鐵股份進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該 二煉鋼未按規(guī)定在7#轉(zhuǎn)爐除灰系統(tǒng)、6#轉(zhuǎn)爐蒸發(fā)器設(shè)置安全警示標(biāo)志，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違法行為給 以上證券的投資已執(zhí)行內(nèi)部嚴(yán)格的投資決策流程，符合法律法規(guī)和制度的規(guī)定。 由于四舍五入的原因，投資組合報(bào)告中數(shù)字分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。 報(bào)告期期間基金總申購份額1,351,452,675.50314,007,074.39 減:報(bào)告期期間基金總贖回份額1,440,177,649.9787,957,243.66 報(bào)告期期末基金份額總額714,746,288.87226,049,830.73 （三）《鵬華國證鋼鐵行業(yè)指數(shù)型證券投資基金(LOF)2021年第3季度報(bào)告》（原文）。 深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心第43層鵬華基金管理。 投資者可在基金管理人營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件，或通過本基金管理
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